html模版新疆證監局組織召開2017年度轄區機構監管工作會
為貫徹汽車音響喇叭安裝落實2017年全國證券期貨監管工作會和2017年機構監管視頻會精神,部署2017年度轄區機構監管工作,4月7日上午,在機構監管視頻會後,新疆證監局即刻組織召開2017年度轄區機構監管工作會,轄區各證券期貨經營機構負責人代表和新疆證券期貨業協會參加瞭會議。

會上,分管局領導首先傳達瞭全國證券期貨監管工作會相關精神。在通報新疆轄區2016年市場發展和監管工作開展情況時指出,2016年是機構監管責任年,轄區機構監管工作在深刻反思股市異常波動教訓的基礎上,正視機構監管存在的問題,落實轄區責任制,瞭解監管對象實際情況,關註市場發展遇到的問題,堅守底線,從嚴執法、加強問責,積極做好日常監管、執法、風險監測和處置工作:

一是積極貫徹落實劉士餘主席新疆調研精神,推動相關工作有序開展;二是緊抓維穩工作,維護轄區證券市場穩定;三是開展轄區互聯網金融風險專項整治工作;四是堅持問題和風險為導向,加大現場檢查力度;五是積極推動鄭商所在新疆設立棉花期貨交割庫;六是紮實開展投資者保護工作。

分管局領導在會上充分肯定瞭轄區各機構在2016年取得成績,同時也指出瞭當前機構存在的一些突出問題。並對如何做好2017年工作,提出瞭幾點意見和要求:一是要加強風險預研,將防范風險放在突出位置。各機構要切實承擔起主體責任,開展風險隱患全面排查,及時化解風險,把風險消滅在萌芽階段。二是要嚴格落實證券基金經營機構風控指標監管規則,促進完善全面風險管理體系。三是各機構要高度重視安全維穩工作。新疆有著特殊的區情,維穩工作是一切工作的重中之重。各機構要始終繃緊維穩這跟弦,牢固樹立安全維穩意識,嚴格落實自治區和我局有關維穩工作安排。四是各機構要強化風險管控,堅決守住合規風控底線,加強客戶適當性管理,依法合規誠信經營。五是要繼續加強投資者保護工作。各機構要進一步完善投訴處理機制,切實將健全客戶投訴處理機制納入合規管理工作范圍,承擔起投資者訴求處理的首要職責,發揮在矛盾糾紛處理中第一道防線的作用。尤其要重視少數民族投資者的宣傳教育和保護工作,充分發揮自身優勢,做好投資者教育相關工作。最後要求各機構在會後要認真學習領會李超副主席的講話精神,認認真真、踏踏實實地做好各項工作。

隨後,轄區9傢證券期貨經營機構代表進行發言,代表們紛紛表示,將認真學習、深刻領會李超副主席的講話精神,著力夯實合規風控基礎,防范化解風險,全力維護資本市場的穩定。

2017年我局機構監管工作將認真貫徹落實機構監管工作會的部署和要求,牢牢把握穩中求進的工改裝汽車音響作總基調,強化監管本位,加強監管執法,防范風險,確保轄區資本市場的健康穩定發展。



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